在美遭違反證券法起訴

　　據(jù)報(bào)道，11月26日，中石油發(fā)布公告稱，多名前任和現(xiàn)任相關(guān)高管被指違反美國證券法律而被起訴，公司已收到有關(guān)訴訟通知，尚不知具體涉案金額，將會(huì)密切跟進(jìn)并披露。

　　根據(jù)起訴書，這是一項(xiàng)集體訴訟，訴至美國紐約州南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院。原告方是一位名為約翰·波洛克斯(Johan Broux)的比利時(shí)投資者，他試圖代表所有其他在2012年4月26日~2013年8月27日買入中石油股票的投資者提起訴訟。而被告則赫然列著蔣潔敏和中石油現(xiàn)任董事長周吉平、前任財(cái)務(wù)總監(jiān)周明春和現(xiàn)任財(cái)務(wù)總監(jiān)于毅波的名字。

　　在這份26頁的訴訟文件中，原告認(rèn)為，在一定期限內(nèi)，被告作出了一些錯(cuò)誤乃至誤導(dǎo)投資者的聲明，亦沒有對(duì)一些關(guān)于公司經(jīng)營和業(yè)績的負(fù)面情況進(jìn)行披露，尤其令投資者“蒙在鼓里”的是，中石油未能披露一些高管的行為與公司治理準(zhǔn)則和職業(yè)操守背道而馳，這也是為什么多名高管接受了調(diào)查。

　　另外，報(bào)道還表示，原告同時(shí)認(rèn)為，鑒于中石油內(nèi)部出現(xiàn)了與職業(yè)操守、公司管理規(guī)范相違背的情況，得到這些規(guī)章制度“背書”的一些財(cái)務(wù)信息也存在誤導(dǎo)性的情況。此外，公司缺乏足夠的內(nèi)控和財(cái)務(wù)風(fēng)控機(jī)制。

　　在起訴書中，原告稱，受到一系列高管被查消息的影響，中石油美國股價(jià)在8月28日“不同尋常地放量大跌”3.5%以上(美股下跌3.92美元)。原告認(rèn)為，由于中石油上述的行為不當(dāng)和股價(jià)大跌，給原告和相關(guān)投資者造成了相當(dāng)大的損失。

　　針對(duì)此事，也援引上海杰賽律師事務(wù)所王智斌介紹表示，目前不知道原告起訴所依據(jù)的事實(shí)、理由以及證據(jù)情況，但從美國證券市場既往的案例來看，在投資者起訴上市公司的案件中，投資者勝訴的概率相當(dāng)高，從這個(gè)角度看，中石油或很難勝訴，而且，在美國的該類案件中，高管需要承擔(dān)個(gè)人責(zé)任的情況并不鮮見。

　　他還指出，與國內(nèi)不同，美國實(shí)行集團(tuán)訴訟制度，這意味著只要有一名投資者勝訴，中石油就要對(duì)所有符合同樣條件的投資者承擔(dān)賠償責(zé)任，所以，該案對(duì)中石油有重要影響，如果原告勝訴，中石油的賠償對(duì)象不止是原告，其賠償對(duì)象將是法院認(rèn)定條件范圍內(nèi)的全部投資者，估計(jì)賠償款將非常驚人。美國該類案件訴訟周期非常長，動(dòng)輒三五年。

　　北京威諾律師事務(wù)所律師楊兆全也表示，美國證券訴訟，一般會(huì)以庭外和解結(jié)案。原告獲得賠償?shù)膸茁屎艽蟆５�賠償金額現(xiàn)在難以確定，但是從過去的案例來看，在數(shù)千萬美元到一、二億美元較為常見。在本案中，美國法院一般不會(huì)判處當(dāng)事人的刑事責(zé)任。